現(xiàn)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，將公司2016年度募集資金存放與使用情況說(shuō)明如下：

一、募集資金基本情況

(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

2015年12月18日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)大禹節(jié)水集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2979號(hào)）文件，核準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)9,700萬(wàn)股新股。本次公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股40,344,275股（每股面值1元），發(fā)行價(jià)格為17.88元/股，募集資金總額為721,355,637.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用21,355,640.03元，募集資金凈額為699,999,996.97元。上述募集資金到位情況已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于2016年5月30日出具了瑞華驗(yàn)字[2016]62030005號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》 。

本公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度，上述募集資金已存入中國(guó)建設(shè)銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室（賬號(hào)62050164010109888888）、蘭州銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室（賬號(hào)101812000810081）、中國(guó)銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室（賬號(hào)104053078068）、浙商銀行蘭州分行（賬號(hào)8210000010120100125633）和中國(guó)建設(shè)銀行天津武清支行（賬號(hào)12050172080000000591）五個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)內(nèi)。

(二) 募集資金使用和結(jié)余情況

截至2016年12月31日，本公司實(shí)際使用募集資金27441.61萬(wàn)元，累積使用募集資金27441.61萬(wàn)元，募集資金余額約為43405.68萬(wàn)元，其中：2016 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為123.46萬(wàn)元，購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品獲得收益83.84萬(wàn)元。

二、募集資金存放和管理情況

(一) 募集資金管理情況

公司為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》 （2015年修訂）等相關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專(zhuān)戶(hù)，并連同保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)銀河證券股份有限公司于2016年6月分別與中國(guó)建設(shè)銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室、蘭州銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室、中國(guó)銀行酒泉分行營(yíng)業(yè)室、浙商銀行蘭州分行和中國(guó)建設(shè)銀行天津武清支行簽訂了 《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

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